证券顾问合规自动化
各维度得分依据公开资料与字段推算,加权后即综合评分,仅供参考。
Complii 是澳大利亚 ASX 上市 FinTech 集团提供的综合在线管理平台，定位于服务 Australian Financial Service Licence（AFSL）持牌机构及资本市场参与者。它不是通用型 CRM 或项目管理工具，而是围绕证券交易、资本募集、经纪业务合规、风险控制和客户服务构建的行业软件。
平台采用模块化架构，可单独实施，也可作为集成服务交付平台使用。核心模块覆盖 Adviser Bid 资本募集与公司交易自动分发、投诉管理、风险管理、员工交易监管、金融犯罪 UAR 工作流、CPD/eLearning、账户管理与 paraplanning 等。其合规能力较细，例如 Chinese Wall Register、Breach Register、FOFA opt-in、708/708(10) 投资者资格登记、RG181 利益冲突披露、客户档案、数字文档存储和审计追踪。文本还提到与 IRESS OMS 联动，可在受限股票交易时向合规发出警报。
公开信息仅说明在“单一订阅安排和访问门户”下使用集成能力，未披露具体套餐、价格、席位费用或模块计费方式。网站提供 Book a Demo 和 personalised demo，未见免费版或标准自助试用。
优点是垂直场景非常明确，贴合 AFSL、ASIC、FOFA、RG181 等澳大利亚监管语境，并将客户资料、文档、审批、提醒、报告和资本募集流程整合在同一平台，适合降低人工操作与合规遗漏风险。缺点是公开透明度不足，价格、部署、安全认证细节、API 和开发者支持信息缺失；同时产品强依赖澳大利亚证券监管环境，跨国家或非金融机构使用价值有限。
更适合澳大利亚经纪商、证券顾问机构、AFSL 持牌企业、资本募集服务商，以及需要管理员工交易、客户合规资料、投诉、风险和 CPD 的金融机构。不太适合寻找通用 GRC、全球化 CRM 或轻量文档管理工具的团队。
中国大陆访问情况无法仅凭文本判断，支付方式也未披露。若中国机构有类似需求，通常需要优先考虑本地监管适配、数据驻留、支付和网络可达性；可评估本地金融合规系统、GRC 平台或通用 CRM/文档管理方案作为替代。
本测评基于公开资料整理,不构成购买建议,请以 complii.com.au 官网实际信息为准。
面向澳洲交易与股票顾问的合规自动化平台。
评分明细(分布与用户短评)接入中。当前展示 TG4G 综合评分,数据源自公开测评与用户反馈。